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每周监管资讯 2019年第6期

来源:网络整理 作者:采集侠 2019-02-11 16:05

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  1央行"三定"规定发布:牵头负责系统性金融防范

  2019年2月2日,中央机构编制委员会办公室发布《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》(下称《规定》),对央行职能配置、内设机构和人员编制予以明确。与2008年的相比,在内设机构上取消了货政二司,增设了宏观审慎管理局。而宏观审慎管理局的职责,除了对汇率政策进行研究评估外,还包括对系统重要性金融机构评估、识别和处置机制等。在人员设置方面,央行将设行长1名,副行长4名。目前实际在工作中的副行长比设置方案中的人数多1人。中国社会科学院金融研究所法与金融研究室副主任尹振涛(博客,微博)认为,从具体的职能来看,央行金融监管职能的新意更多体现在:牵头负责系统性金融风险防范和应急处置,负责金融控股公司等金融集团和系统重要性金融机构基本规则制定、监测分析和并表监管,牵头组织制定实施系统重要性金融机构恢复和处置计划等几个方面。(中国人民银行官网)

  点评:随着央行“三定”方案的落地,发轫于去年初的金融监管体制改革进入尾声。新版央行“三定”方案反映了近年来金融市场的变化,特别是针对市场监管、汇率机制等进行了针对性的内部机制调整。除组织机构方面的调整外,央行职责也从原有的18项扩充至20项,增加了牵头国家金融安全工作协调机制,维护国家金融安全,宏观审慎职能和金融基础设施及互联网金融相关工作要求。

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  2 交易商协会发布《境外非金融企业债务融资工具业务指引(试行)》

  2019年2月2日,为贯彻落实党中央、国务院关于“推动形成全面开放新格局”、“扩大金融业对外开放”等政策精神,促进境外非金融企业债务融资工具业务规范发展,提升银行间市场开放水平,根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,中国人民银行、财政部发布的《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》及中国银行(601988)间市场交易商协会相关自律规则,交易商协会在前期市场实践基础上,组织市场成员起草了《境外非金融企业债务融资工具业务指引(试行)》。经交易商协会第五届常务理事会第六次会议审议通过,并经中国人民银行备案同意,于近日发布实施。据悉,为解决境内外规则惯例接轨问题,提高市场运行效率,提升市场透明度,夯实银行间市场对外开放的制度基础,交易商协会吸收借鉴成熟市场经验和国内实践,广泛听取市场成员和相关领域专家意见,在人民银行指导下,积极推进熊猫债市场制度体系建设,致力于推动熊猫债市场发展成为规则透明、机制高效、流程规范的市场,进而推动银行间市场对外开放的持续稳健发展。本次发布的《指引》在信息披露、募集资金使用、中介机构等方面明确了核心制度安排。(中国金融新闻网)

  点评:自2013年9月,交易商协会开展境外非金融企业债务融资工具发行工作以来,熊猫债券发行规模稳步增长。交易商协会在制度规范、业务流程方面也进行了有效探索,形成了相对成熟的实践惯例。此次《指引》的发布既是对过去经验的有益总结,也表明中国债券市场将进一步开放的决心。通过简化债券发行程序,强化发行主体的信息披露义务,完善投资者的保护机制,压实中介机构职责,明确募集资金的用途,进一步便利境外主体发行熊猫债。

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  3  证监会加强券商交易信息系统外部接入管理

  2019年2月2日,证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见。根据《规定》,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。需要说明的是,《规定》规范的交易信息系统外部接入活动,应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求,待相关规则出台后,外部接入系统需一体遵循。近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。(中国证监会官网)